中山证券年内再遭监管“点名”。 7月31日，广东证监局败露了两则监管门径，区别指向了中山证券佛山分公司以实时任郑重东谈主。

年内屡次被“点名”均与私募业务干系

但在中华历史中延绵数千年的蜀道，不仅有“云飞不到顶，鸟去难过壁”的巍峨险峻，也有“长廊郁翠柏，斜阳照五津”的如画风光，是“云连蜀道三千里，柳拂江堤十万家”的如织来往；是“楼船夜雪瓜洲渡，铁马秋风大散关”的刀光剑影；是“火焚水激”凿道的古朴智慧，是中华民族适应自然、奋斗图强的壮阔史诗。可谓，“千载大蜀道，半部中华史”。

从监管公开的内容来看，中山证券佛山分公司这次被“点名”与私募业务干系：“经查，你分公司原郑重东谈主周桂崧存在暗里销售非中山证券有限拖累公司代销私募证券投资基金，并从中获得不朴直利益的情形，你分公司多名原从业东谈主员参与了上述动作，反应出你分公司合规处理不到位的问题”。 上述情形违背了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理方针》以及《证券公司代销金融居品处理执法》干系执法。因此中山证券佛山分公司被广东证监局选择监管说话的行政监管门径。

时任郑重东谈主周桂崧被监管法例为2年内不得担任证券公司董事、监事、高等处理东谈主员和分支机构郑重东谈主等职务大要实质本质上述职务。

事实上，中山证券在年内已非初度因私募业务被监管点名。 2024年2月，中山证券就被深圳监管局要求责令整改。彼时，监管公开内容表露，中山证券私募资管业务存在4方面问题：1、关联交游管控机制不健全，对于关联方主体识别、交游系统监控、关联交游审月旦估的干系机制不完善；2、在投资品种池建设与调遣、投资方案、交游实施等方面里面按捺不严；3、是对资管居品宣传、处理费率竖立、信息公示的合规处理不及；4、薪酬递延支付机制及私募资管关联业务轨制不完善或未实时更新、未有用实施。

中山证券时任分担资管业务的副总裁兼资管部门郑重东谈主赵波被深圳证监局责令改正、监管说话；中山证券时任合规总监袁玲被深圳证监局出具警示函。

事迹贯穿3年失掉 实控方拟转让股权

近三年来，中山证券的事迹情况并不睬念念，处于失掉现象。数据表露，2021年-2023年技艺，中山证券的买卖收入区别为10.47亿元、4.16亿元和4.90亿元；归母净利润区别失掉0.53亿元、1.80亿元、0.91亿元，连亏三年。

在实控方锦龙股份败露的半年报信息中，中山证券于2024年上半年竣事营收4.84亿元，同比增长112.68%；净利润1.69亿元，竣事扭亏为盈。

不外，中山证券改善的事迹并莫得更始实控方出售的意向。

6月5日，锦龙股份发布公告称，将通过上海聚会产权交游所公开挂牌的时势转让所抓有的中山证券一齐约12.06亿股股权（占中山证券总股本的67.78%）；7月27日，锦龙股份再度公告称，放浪现在，拟转让所抓有中山证券67.78%股份的交游已在上海聚会产权交游所预挂牌。

对于中山证券的股份出售，锦龙股份暗示，是为了加大资金回笼限制，加速推动公司业务转型，从而为公司向实体经济转型和拓展新质坐褥力创造故意要求。

采写：南齐·湾财社记者 吴鸿森云开体育